Calificación de Oficiales de Cumplimiento Fundaciones y Corporaciones Civiles

Información del servicio:

Servicio mediante el cual personas naturales pueden calificarse en la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria como oficiales de cumplimiento para prestar servicios en fundaciones y corporaciones civiles, siendo su función principal la de proteger a la entidad del riesgo de lavado de activos y financiamiento de delitos incluido el terrorismo.

Canal de atención: Virtual/ Aplicativo Recepción documental (www.seps.gob.ec) / Presencial (previa agendamiento de cita en https://www.seps.gob.ec)

Enlace Norma SEPS: SEPS-IGT-IGS-INR-INSEPS-INGINT-2022-0261

Pasos a seguir para Calificacion del Oficial de Cumplimiento de Fundaciones y Corporaciones Civiles

Descargar el “Formulario para Calificación Oficiales de cumplimiento y solicitud” (se adjuntan formatos formulario calificación y solicitud calificación)
- Formulario para Calificación Oficiales de Cumplimiento
- Formato Solicitud de Calificación
Completar la información del formulario referido, misma que será impresa y suscrita por el solicitante.
Anexar los siguientes requisitos:
- Certificados de capacitación o copias notariadas de éstos, en prevención de riesgo de lavado de activos y del financiamiento de delitos, con una duración mínima de treinta (30) horas, en cursos, seminarios o eventos dictados en el Ecuador o en el extranjero. Los documentos que acrediten las horas de capacitación recibidas en el extranjero, deberán ser autentificados o apostillados y de ser el caso registrados conforme a la ley;
- Certificado o copia notariada que demuestre haber aprobado el respectivo curso de capacitación que imparta la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) o quien haga sus veces;
- Certificado de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) o quién haga a sus veces, emitido con un máximo de 30 días calendario de anterioridad a la fecha de presentación de la solicitud de calificación, de no encontrarse registrado en la base de datos de personas con sentencia condenatoria; y,
- Presentar una declaración juramentada otorgada ante un notario público, de que no se encuentra incurso en los impedimentos contemplados en la presente resolución; que cumple con los requisitos establecidos en esta norma y que dispone de la documentación que así lo acredita; que la información reportada es verdadera y consistente; y que conoce que en caso de verificarse lo contrario, el trámite y el resultado pueden ser negados o archivados y los documentos emitidos carecerán de validez, sin perjuicio de las sanciones y responsabilidades que el marco jurídico establece.
- Sin perjuicio de lo señalado en los numerales anteriores, el interesado deberá tener título profesional de tercer nivel registrado en la Secretaría Nacional de Educación Superior, Ciencia, Tecnología e Innovación – SENESCYT- en áreas de derecho, economía, administración de empresas, contabilidad, auditoría o carreras afines a banca y finanzas.
- En caso de no contar con un título profesional de tercer nivel en las áreas antes mencionadas, el interesado deberá entregar certificados que demuestren haber ejercido un cargo durante por lo menos un año, en áreas de administración, finanzas, tecnología, contabilidad, auditoría o derecho, en organizaciones o en entidades del sistema financiero nacional o en cualquier otra persona jurídica.La persona natural interesada en ser calificada como oficial de cumplimiento, será responsable de la veracidad de la información entregada.
Remitir los formularios y documentos correspondientes en un solo archivo PDF a través del “Servicio en línea de Recepción e ingreso documental digital / electrónico” https://recepciondocumental.seps.gob.ec
Finalmente, el área competente revisará los documentos presentados para la calificación. Si cumple con todos los requisitos, esta Superintendencia remitirá la resolución de calificación al correo del cual remitió su requerimiento, caso contrario generará una notificación electrónica con las observaciones que deberá subsanar para completar dicho proceso.
Con esta actividad culmina el servicio