1. Descargar la “Solicitud de actualización de la calificación como oficial de cumplimiento del Sector Financiero”

2. Completar la información de la solicitud, misma que será impresa y suscrita por el Oficial de Cumplimiento.

3. Anexar los siguientes requisitos:

• • • Certificado actualizado emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) o quién haga sus veces, de no encontrarse registrado en la base de datos de personas con sentencia condenatoria pendiente; y
      
    • Certificados de los cursos de actualización de la capacitación y formación relacionados con prevención del riesgo de lavado de activos y del financiamiento de delitos, por al menos treinta (30) horas adicionales a las originalmente presentadas. (Se considerarán los certificados de capacitación obtenidos durante los últimos cuatro (4) años).

4. Remitir la solicitud y documentos correspondientes en un solo archivo PDF a través de Recepción e ingreso documental virtual/presencial.

5. Finalmente, el área competente revisará los documentos presentados para la actualización de la calificación. Si cumple con todos los requisitos, esta Superintendencia remitirá la resolución correspondiente al correo señalado, caso contrario generará una notificación electrónica con las observaciones que deberá subsanar para completar dicho proceso.

6. Con esta actividad culmina el servicio.

NOTA: Los oficiales de cumplimiento, deberán con treinta (30) días término de antelación al vencimiento de su calificación, solicitar la actualización de la misma.